Ендрю Лефт, відомий короткий продавець, обвинувачений Сполученими Штатами у торгівлі, пов’язаній з публікаціями в соціальних мережах, подає позов проти хедж-фонду, що базується в Торонто, стверджуючи, що його керівники обманювали федеральних слідчих щодо платежів, зроблених йому, щоб “врятувати свої шкури”.
Лефт звинуватив Anson Advisors Inc., Anson Funds Management та двох його керівників у федеральному позові, поданому в четвер, у наклепі та зневазі до бізнесу. Він стверджує, що вони неправдиво повідомили Комісію з цінних паперів і бірж (SEC), що він розробив план, щоб перенаправити доходи від стратегії короткого продажу через третю сторону. Лефт стверджує, що ці платежі є доказом неправомірних дій у справах уряду проти нього.
Позов у Лос-Анджелесі є частиною багаторічної кампанії США проти ведення досліджень на ринку, хедж-фондів та коротких продавців, яку Лефт стверджує, що розпочали ще в 2018 році. Розслідування, яке зосередилося на торгівлі перед публікаціями коротких продавців в Інтернеті, стало публічним у 2021 році після того, як Bloomberg повідомив, що Лефт та інші перебувають під наглядом.
Міністерство юстиції також викликало інші фінансові компанії для надання комунікацій, календарів та записів, пов’язаних з майже 30 інвестиційними та дослідницькими компаніями, а також тридцятьма особами, пов’язаними з ними, згідно з джерелами, знайомими з розслідуванням.
Anson отримав повістки і врешті-решт вирішив дві перевірки SEC, не визнаючи неправомірних дій, включаючи одну, що стосується платежів Лефту. У своїй скарзі Лефт стверджує, що Anson отримав м’яке покарання від регулятора цінних паперів, оскільки керівники фонду — Моез Кассам і Санні Пурі — підтримали справи проти нього.
“Відповідачі знали або свідомо ігнорували значний ризик того, що їхня брехня призведе до цивільних і кримінальних звинувачень проти позивачів, але все ж таки говорили ці брехні, щоб врятувати свої шкури,” — зазначає Лефт у скарзі. “Це спрацювало.”
Зовнішній представник Anson заявив, що Кассам і Пурі свідчили правдиво під присягою і що Anson має намір подати клопотання про відхилення, викладаючи юридичні недоліки та абсурдність скарги Лефта. Представник описав скаргу Лефта як відчайдушну спробу маніпулювати юридичною системою перед його кримінальним судом, який має розпочатися через кілька місяців.
SEC не прокоментувала через закриття уряду, а Міністерство юстиції відмовилося коментувати.
“Ми вважаємо, що тут дійсно відбулося правосуддя, і ми робимо все можливе, щоб це виправити,” — сказав Ерік Розен з Dynamis LLP, який представляє Лефта.
Позов має на меті оскаржити докази уряду проти Лефта.
Лефт, який публікує поради щодо акцій через Citron Research, які уважно відстежуються тисячами інвесторів, був обвинувачений федеральними прокурорами у шахрайстві з цінними паперами в липні 2024 року. Акт обвинувачення, разом з паралельною цивільною справою, поданою SEC, звинувачує Лефта у використанні неправдивих і оманливих публікацій про свої торгові наміри в більш ніж десятку компаній, щоб маніпулювати їхніми цінами акцій для швидкого прибутку. Компанії, названі в справах, включають American Airlines Group Inc. та Tesla Inc.
Його також обвинувачують у наданні неправдивих свідчень за звинуваченням у тому, що він обманював слідчих щодо компенсації від хедж-фондів, що, за словами Лефта, базується на його угодах з Anson у 2018 році щодо канадської компанії з виробництва канабісу під назвою Namaste Technologies.
Під час розслідування стало очевидно, що “фальшиві рахунти” на платежі від Anson до Лефта були вирішальними для рішення уряду про те, кого обвинувачувати, згідно зі скаргою. Лефт стверджує, що його неправильно залучили до справи.
Лефт стверджує, що угоди почалися, коли Кассам і Пурі звернулися до нього щодо Namaste, шукаючи його допомоги в публічному маркуванні компанії з виробництва канабісу як шахрайської. Лефт, який провів власне дослідження щодо Namaste, висловив інтерес до короткого продажу її акцій, але не мав канадського брокерського рахунку. Кассам нібито запропонував, щоб Anson коротко продав акції від його імені та надіслав йому чек.
Лефт і Anson згодом співпрацювали над звітом, який Лефт опублікував. Після звіту акції Namaste різко впали, а Anson отримав прибуток у 5 мільйонів доларів від угоди. Лефт стверджує, що йому належить 840 000 доларів за акції, які Anson коротко продав від його імені.
У своєму позові Лефт стверджує, що Кассам або Пурі запропонували використовувати третю сторону для платежу. Лефт заявив, що йому було байдуже, як його компенсували, і запитав третю сторону, кому він повинен виставити рахунок, отримавши відповідь, що йому слід звернутися до компанії третьої сторони.
Лефт стверджує, що Anson віддав перевагу не платити йому безпосередньо, оскільки на момент негативного звіту Anson був залучений до “придбаного угоди” для Namaste і мав би зайняти довгу позицію на акціях. Він стверджує, що відповідачі не хотіли виглядати так, ніби платять короткому продавцеві, щоб знизити ціну, що зробило б їхнє фінансування більш вигідним, отримуючи прибуток від падіння ціни.
Кілька розділів скарги після описів зустрічей Кассама і Пурі зі слідчими були закриті, як і інші частини протягом 30 сторінок. Адвокати Лефта вказали, що закриття було необхідним через включення непублічного матеріалу з розслідувань уряду.
Anson сплатив 3,3 мільйона доларів у 2023 році, щоб вирішити звинувачення SEC у тому, що він купував акції в публічних пропозиціях для клієнтів приватного фонду після короткого продажу тих самих акцій. Наступного року компанія погодилася сплатити 2,25 мільйона доларів для врегулювання додаткових звинувачень SEC, включаючи одне за невиконання розкриття свого платежу Лефту. У обох випадках Anson не визнав і не заперечив неправомірних дій.
Лефт стверджує, що дізнався, що Пурі та Кассам сказали слідчим, отримавши документи від уряду в підготовці до свого суду, який заплановано на березень.
Пов’язані посилання включають статті про вплив справи Лефта на коротких продавців і звинувачення проти нього у шахрайстві з цінними паперами.
— За допомогою Нікола М. Уайт.
Для отримання додаткової інформації відвідайте Bloomberg.com.